文｜AI财经社 伍月
编辑｜史今
5月15日晚上10点左右，微博用户“叶飞私募冠军直说”的直播间吸引了超过43万人的围观。在直播间里，除了主播叶飞，还坐着两位美女。
但更多的网友是冲着叶飞的“猛料”来的。这位曾经的私募冠军，近日因为曝光中源家居等上市公司“市值管理”黑幕成为资本市场的“红人”，自称计划40天向40家媒体曝光18家上市公司，现在每天“摇号”接听陌生电话......
舆论潮中，一众“叶飞概念股”周一批量跌停，部分中小市值上市公司遭遇资金“用脚投票”，周五一度放量拉升的券商股也被吓“蔫”。
业内人士称，A股市场或将迎来一场空前的整治风暴。有律师称，操纵市场的罪名一旦坐实，所有参与者都将为自己的行为承担法律责任，包括“掮客”叶飞。
一己之力掀起股市“龙卷风”
上周日晚间，证监会给这场风暴做出回应——针对近期媒体报道有相关方涉嫌合谋实施不法行为等问题，根据交易所核查情况，证监会决定对相关账户涉嫌操纵利通电子、中源家居等股票价格立案调查。
证监会一向对操纵市场等违法行为零容忍，叶飞的“爆料”也明显已经不是简单的“吃瓜运动”。他所称的“市值管理”，其具体操作为，上市公司实控人或大股东，邀请庄家做高股价，然后再以回扣返点形式，吸引公募基金及券商资管接盘。身在局中之人，美其名曰为“市值管理”，但本质已触及操纵证券市场的高压线。
截至目前，被叶飞点名过的上市公司已经达到了11家，除中源家居、利通电子外，东方时尚、维信诺、昊志机电、隆基机械、ST华钰、今创集团、法兰泰克、祥鑫科技、*ST众应也在其中。
除了上市公司，叶飞提及的“下家”包括了天风证券、民生证券、恒泰证券，以及上家刘鹏所属的申万宏源。其中，当时作为叶飞下家的管宣，已于3月29日从恒泰证券离职。
据叶飞称，在为中源家居寻找代持方的过程中，叶飞通过下家联系到了接盘方民生证券与天风证券，但3月31日交易当天，民生证券买入了1543万元，而天风证券“因为风控较严，在股价浮动超过5%之后并没有买入”。
在中源家居一季度末前十大股东中，民生证券作为新进股东持股55.23万股，按照交易当天的股价，这一数据与叶飞的表述基本一致。
民生证券回应称，民生资管并未参与中源家居市值管理，今年一季度确实有自营部门的投资经理在投资权限内买入中源家居股票，但公司肯定不会参与上市公司市值管理。
天风证券相关人士回应称，公司从未参与过叶飞所述中源家居维护市值管理的相关行为，自营和资管部门2021年也未发生过疑似中源家居市值管理相关的股票交易记录，自媒体大V（指叶飞）所言存在不实。
“叶飞概念股”打疼80万股民
尽管有多家上市公司已经公开否认了叶飞的举报内容，但5月17日，二级市场还是上演了“弃小买大”的剧情。
在机构选择蓝筹、抱团白马的趋势下，中小市值公司势必面临市场更加严苛的“审判”。
5月17日开盘，“叶飞概念股”全线下跌，其中东方时尚、隆基机械、今创集团、法兰泰克、祥鑫科技、ST华钰6只个股以跌停报收，中源家居开盘一度跌逾7%，最终收跌6.59%，股价报17.28元/股，总市值13.82亿元。
早在16日晚间，有网传消息称，有券商收到监管部门规定并下发通知，要求自2021年5月17日起，股票研究开仓对象除200亿以上的市值要求外，附加了复合20日平均日成交额5亿以上的条件，并明确“如若发现接盘垃圾股事件，公司必定将相关责任人移送司法机关”。
虽然只是传言，但有券商人士表示，此次事件对业内必然是一个警示，（弃小买大）也将成为趋势。
截至5月17日收盘，11家被点名的上市公司加2家上市券商，总市值已经比上一个交易日蒸发了170多亿元。而截至今年一季度末，13家上市公司的股东户数接近80万户。
早在5月13日，上交所就已经启动排查相关账户，并在当天下午向中源家居发出《监管工作函》，要求公司进行自查，并如实披露相关情况。据悉，派出机构已经约谈公司及相关各方，并启动了核查程序。
从最新消息来看，安吉县公安局曾在5月17日对外表示已经受理中源家居的报案，但案由并非传言中的“诽谤”。
对恶性操纵零容忍
尽管股民对于“坐庄”、“杀猪盘”等概念并不陌生，但真正看到业内黑幕尤其背后的细节之后，有网友既气愤又感慨：散户炒股太难了。
一边是散户、基民被割韭菜，一边是庄家、掮客、接盘方“互利共赢”。按照叶飞的描述，中源家居盘方曾承诺支付6.5个点的好处费，叶飞会按照行规拿0.5个点，其余6个点分配到下游机构。
叶飞在社交媒体上明确表示，自己站出来举报一方面是因为自己“被上家下家一起欺负”，一方面是性格原因。
在此次爆料过程中，叶飞微博和其他社交媒体的粉丝流量迅速飙升，分40天“吊胃口”式爆料之外，还多次暗示记者向其获取信息要付费，而且价格不菲。
就在证监会官网发布前述通告的2个小时前，叶飞在微博上发文，称他收到西藏证监局和中国证监会稽查总队电话，并问到“内容和语气，你想知道吗？”，表示2888元加V+会员可分享电话内容，记者优先。在此之前，叶飞也表示希望有支持他的网友为其打款，用于“雇保镖”。
此次交易中另一位关键人物是盘方之一蒲菲迪。在叶飞贴出蒲的个人信息后，很快就有网友扒出了这位美女盘方的背景：前新时代证券员工，现莘天使基金管理（深圳）有限公司（以下简称莘天使）实控人、法定代表人。
多处信息显示，蒲菲迪被指疑似资本掮客，此前，蒲菲迪曾向他人提供证券账户并出借巨额资金炒股，并与多位“客户”发生巨额借贷纠纷。在相关法律文书中，有法院指出蒲菲迪严重妨碍证券交易秩序，涉嫌非法经营证券业务或诈骗等违法犯罪活动。
时择律师事务所臧小丽对AI财经社表示，一旦操纵股价的事实坐实，上市公司、盘方、中间人、接盘方都将难逃法律的处罚。另有法律人士指出，叶飞爆料并不完全等同于自首。
证监会在通告中强调，未来对恶性操纵市场等违法违规行为将持续保持“零容忍”态度，对于上市公司及实控人、私募基金、公募基金等相关机构和个人从事或参与的，将会同公安机关依法彻查严处，绝不姑息，并表示欢迎市场各方特别是了解情况、掌握证据的人士，通过常规渠道举报证券期货重大违法犯罪线索。
本文由《财经天下》周刊旗下账号AI财经社原创出品，未经许可，任何渠道、平台请勿转载。违者必究。